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申万巴黎添益宝债券型证券投资基金基金份额发售公告

发布日期:2022-07-11 01:22   来源:未知   阅读:

  重要提示。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。3

  一、本次募集的基本情况。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5

  (一)基金名称。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5

  (二)基金类型及类别。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5

  (三)基金存续期限。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5

  (四)基金份额面值。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5

  (五)募集规模。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5

  (六)募集对象。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5

  (七)销售机构。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5

  (八)募集时间安排与《基金合同》生效。。。。。。。。。。。。。。。。10

  (九)基金认购方式与费率。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。10

  二、发售方式及相关规定。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。12

  三、个人投资者的开户与认购程序。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。13

  (一)个人投资者在中国工商银行股份有限公司办理开户与认购。。。。。。13

  (二)个人投资者在其他代销银行办理开户与认购。。。。。。。。。。。。14

  (三)个人投资者在证券公司办理开户与认购。。。。。。。。。。。。。。14

  (四)个人投资者在本公司直销中心办理开户与认购。。。。。。。。。。。15

  四、机构投资者开户与认购程序。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。17

  (一)机构投资者在本公司直销中心办理开户与认购。。。。。。。。。。。17

  (二)机构投资者在中国工商银行股份有限公司办理开户与认购。。。。。。19

  (三)机构投资者在其他代销银行办理开户与认购。。。。。。。。。。。。21

  (四)机构投资者在证券公司办理开户与认购。。。。。。。。。。。。。。21

  五、清算与交割。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。23

  六、基金的验资与备案。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。24

  七、本基金募集当事人或中介机构。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。25

  (一)基金管理人。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。25

  (二)基金托管人。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。25

  (三)销售机构。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。25

  (四)基金注册登记机构。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。29

  (五)律师事务所与经办律师。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。29

  (六)会计师事务所。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。30

  1、申万巴黎添益宝债券型证券投资基金(以下简称本基金)的募集已于2008年9月5日获中国证监会证监许可【2008】1104号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  3、本基金自2008年10月27日至11月28日,通过申万巴黎基金管理有限公司(以下简称本公司)直销中心和中国工商银行、申银万国证券股份有限公司以及其他代销机构的代销网点公开发售。

  4、本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

  5、投资者购买本基金基金份额,需开立申万巴黎基金管理有限公司基金账户。已经开立过本公司基金账户的投资者,可以直接认购本基金而无须另行开立基金账户。募集期内本公司直销中心和各代销机构下属代销网点为投资者办理开立基金账户的手续。

  6、投资者需开立基金账户和交易账户才能办理本基金的认购手续。投资者可在不同销售机构开立交易账户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,本基金管理人和代销机构不承担认购失败的责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金基金份额,则需要在该代销网点办理增开交易账户,然后再认购本基金基金份额。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。

  8、本基金根据认购、申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购本基金时收取认购、申购费用的,称为A类基金份额;不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为B类基金份额。本基金A类、B类基金份额分别设置代码。由于本基金A类基金份额和B类基金份额费用的不同,本基金A类基金份额和B类基金份额将分别计算基金份额净值。投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。

  10、投资者在募集期内可多次认购本基金,每次追加认购的最低金额为1000元人民币。

  12、销售机构(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以基金注册登记机构(本基金的注册登记机构由本公司担任)的确认结果为准。投资者可在《基金合同》生效后第二天起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

  13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年10月22日《上海证券报》、《证券时报》上的《申万巴黎添益宝债券型证券投资基金招募说明书》。

  14、本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《托管协议》及本公告将同时发布在本公司网站()和中国工商银行网站()。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。

  15、各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机构相关的业务公告。

  16、对位于未开设代销网点的地区的投资者,可拨打本公司的客户服务电线)及直销专线)或代销机构客服电话垂询认购事宜。对认购金额在500万元(含)人民币以上的机构投资者和100万元(含)人民币以上的个人投资者,经预约,本公司可提供上门服务。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回本基金产生的流动性风险,本基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  申万巴黎添益宝债券型证券投资基金基金代码:310378(A类)和310379(B类)。

  本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规和规章禁止投资证券投资基金的除外)。

  中国工商银行股份有限公司在全国各省、市、自治区(西藏、港澳台除外)的36个分行的18000多个营业网点为投资者办理开户和认购业务。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打中国工商银行股份有限公司客户服务电线,或访问中国工商银行股份有限公司网站,进行相关查询。

  中国建设银行股份有限公司在全国各省、市、自治区(港澳台除外)的近14000个指定营业网点为投资者办理开户和认购业务。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打中国建设银行股份有限公司客户服务电线,或访问中国建设银行股份有限公司网站,进行相关查询。

  中国农业银行将在以下省、市的37家分行的指定网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、河北、山东、宁夏、福建、黑龙江、安徽、新疆、江苏、江西、湖北、湖南、河南、浙江、内蒙古、山西、辽宁、广西、西藏、宁波、大连、广东、四川、云南、青岛、厦门、新疆兵团、贵州、陕西、甘肃、天津、重庆、吉林、海南、青海。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打中国农业银行客户服务电线或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中国农业银行网站,进行相关查询。

  上海浦东发展银行股份有限公司在以下31个分行的436家指定营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥、兰州。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打上海浦东发展银行股份有限公司客户服务电线或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问上海浦东发展银行股份有限公司网站,进行相关查询。

  中国民生银行股份有限公司在24个城市261家分支机构营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、广州、深圳、武汉、南京、大连、杭州、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、宁波、成都、汕头、天津、昆明、苏州、泉州、青岛、温州、厦门。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打中国民生银行股份有限公司客户服务电线,或访问中国民生银行股份有限公司网站,进行相关查询。

  中信银行股份有限公司在以下28个城市的480多个指定网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、大连、南京、青岛、杭州、广州、成都、郑州、重庆、福州、沈阳、武汉、天津、长沙、昆明、石家庄、西安、苏州、济南、合肥、宁波、东莞、厦门、太原、呼和浩特、南昌。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打中信银行股份有限公司客户服务电线或各城市网点咨询电话,或访问中信银行股份有限公司网站,进行相关查询。

  上海农村商业银行股份有限公司在上海市闵行、嘉定、宝山、南汇、奉贤、松江、金山、青浦、崇明、徐汇、普陀、五角场、长宁、浦东、黄浦等区域的96个营业网点为投资者办理开户和认购业务。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打上海农村商业银行股份有限公司客户服务电线,或访问上海农村商业银行股份有限公司网站,进行相关查询。

  申银万国证券股份有限公司将在以下16个省、4个直辖市、2个自治区的45个城市109家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、长春、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打申银万国证券股份有限公司客户服务电线,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问申银万国证券股份有限公司网站,进行相关查询。

  中信建投证券有限责任公司在以下20个省、市的64个城市的116家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打中信建投证券有限责任公司客户服务电线,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中信建投证券有限责任公司网站,进行相关查询。

  海通证券在以下56个城市的124家营业部为投资者办理开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打海通证券股份有限公司客户服务电线,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问海通证券有限公司网站,进行相关查询。

  国泰君安证券股份有限公司在以下28个省、市、自治区99个主要城市的161家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司客户服务电线,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问国泰君安证券股份有限公司网站,进行相关查询。

  招商证券股份有限公司在以下27个城市的70家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电线,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问招商证券股份有限公司网站,进行相关查询。

  中国银河证券股份有限公司在以下59个城市的167家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打中国银河证券股份有限公司客户服务电话,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中国银河证券股份有限公司网站,进行相关查询。

  光大证券股份有限公司在以下42个城市76个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、绍兴。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务电线,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问光大证券股份有限公司网站,进行相关查询。

  东方证券股份有限公司在以下18个城市的56家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打东方证券股份有限公司客户服务电线,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问东方证券股份有限公司网站,进行相关查询。

  江南证券有限责任公司在以下10个省、市17家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、北京、深圳、天津、重庆、杭州、武汉、郑州、昆明、江西。

  在本基金发售期间,投资者可以拨打江南证券有限责任公司客户服务电话,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问江南证券有限责任公司网站,进行相关查询。

  本基金的募集期为2008年10月27日至2008年11月28日。本基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟募集期,但募集期最多不超过三个月。如遇突发事件,以上基金募集时间可以适当调整。

  在本基金的募集期内,在净认购金额达到或超过人民币2亿元,且认购户数达到或超过200户的条件下,本基金管理人可以根据法律法规及《招募说明书》决定停止本基金的基金份额募集,并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理本基金的备案手续。本基金管理人办理完毕本基金备案手续后,《基金合同》生效。若未达到法定备案条件,本基金将在自《招募说明书》公告之日起的3个月内继续发售。若3个月日期届满,本基金仍未达到法定备案条件,则《基金合同》不能生效。本基金管理人承担全部募集费用,并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30日内退还给基金认购人。

  若《基金合同》生效,投资者的认购资金在募集期间形成的利息收入折算成认购的基金份额,归投资者所有。认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。利息折成认购基金的份额不收取认购费、不受最低认购份额数限制。利息折成基金份额的计算保留2位小数,精确到0.01份,第3位小数四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。

  本基金的基金份额认购采取金额认购的方式,认购费率最高不超过认购金额的5%。

  本基金根据认购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购基金时收取认购费用的,称为A类基金份额;不收取认购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为B类基金份额。销售服务费率为每年0.35%。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和B类基金份额分别设置代码,分别计算基金份额净值。计算公式为:计算日某类基金份额净值=该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择认购的基金份额类别。

  净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留至小数点后两位;认购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误差在基金财产中列支。

  投资者认购金额10,000元,假定发售期间认购资金所得利息为10元,由于发售期基金份额面值为人民币1.00元,则根据公式计算得出:

  认购基金份额=(9,940.36元+10元)÷1.00元=9,950.36份

  认购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误差在基金财产中列支。

  投资者认购金额10,000元,假定基金发售期间认购资金所得利息为10元,由于发售期基金份额面值为人民币1.00元,则根据公式计算得出:

  1、在本基金发售期内,本公司的直销中心将面向机构投资者和认购金额不低于10万元人民币的个人投资者发售本基金,各代销机构的代销网点将同时面向机构投资者和个人投资者发售本基金。

  3、投资者在发售期内可多次认购本基金,每次追加认购最低金额为1000元人民币。

  个人投资者开立基金账户成功后,基金注册登记机构将向投资者分配基金账号。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续。

  个人投资者可于2008年10月27日至2008年11月28日(周末和法定节假日照常受理)9:00-17:00,到中国工商银行代理基金业务的网点办理开户。

  中国工商银行网点接受开户申请后,投资者可于T+2日以后到中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

  投资者在办理开户的同时即可办理本基金认购手续。个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购本基金时须携带以下资料:

  中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过工行网站、电线)查询。

  中国工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资者提供缴款回执;投资者于本基金管理人发布本基金合同生效公告后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

  (1)一个投资者只能开立一个基金账户,已经开立本基金管理公司基金账户的客户无需再次开户;

  (3)中国工商银行基金代销网点不接受个人投资者现金申请认购基金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金;

  (4)在本基金发售期间,个人投资者通过中国工商银行首次认购本基金的最低金额为1,000元,追加认购的最低金额为1,000元;

  (6)个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户;

  (7)个人投资者在中国工商银行进行本基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;

  (8)已通过中国工商银行认购、申购开放式基金的客户再次在中国工商银行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。(中国工商银行代理发行本基金的具体事宜以当地工商银行发行公告为准)。

  个人投资者在中国建设银行、中国农业银行、上海浦东发展银行、中信银行、民生银行和上海农村商业银行等代销银行的开户及认购手续,以各代销银行的规定为准。

  以下开户及认购程序原则上均适用个人投资者在各代销证券公司认购本基金。具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准。

  2008年10月27日至2008年11月28日,上午9:30-11:30,下午13:00-15:00(周末和法定节假日不受理)。

  (1)投资者需要携带本人有效证件原件到营业部开立资金帐户,并存入足额认购资金。

  (2)投资者须携带以下材料办理开户手续:本人法定身份证件原件(包括:居民身份证、军官证件、护照等有效身份证件,下同);本人资金帐户卡;如有人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资者,还须提供人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)卡;填妥的开户申请表等。

  (3)投资者在开户的同时可办理本基金认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

  在本基金募集期间,办理时间为9:00-17:00(周末和法定节假日不受理)。

  (1)本人现时有效的法定身份证件(身份证、军人证、武警证、护照等)原件及复印件;

  (2)填妥的《基金账户开户申请表》和《基金认/申购和赎回业务申请表》;

  投资者认购本基金时,须将足额的认购资金,自与投资者同一身份的银行帐户,汇入本公司下述指定直销中心专户,并在所填写票据的汇款用途中注明投资者姓名及认购的基金名称。本公司直销中心账户如下:

  投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本公司及申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户的开户银行不承担任何责任。

  3、电线)电话直销开户必须到本公司直销中心柜台办理,手续及资料同柜台直销,并签订电线(免长途话费)根据语音提示进行操作认购。

  拟通过本公司网上交易的个人投资者,须事先成为指定银行网上银行签约用户。持有指定银行借记卡的个人投资者,同时为指定银行网上银行的签约客户可以在本公司网上交易系统上直接开户。

  投资者可通过本公司网上交易系统提出本基金认购业务申请,详见本公司网站相关公告。

  1)为确保网络传输的安全,保障投资者的利益,本公司对网络资料的传输采用数据加密处理,但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、毫无错误或指定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担任何责任,投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。

  2)本公司有权保留投资者网上交易的相关电子数据以作为投资者交易的证明。

  3)任何通过密码验证后提交的申请都将视为投资者自身行为或投资者合法授权的行为,该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。

  (1)在本基金募集期内,本公司的直销中心将面向认购金额不低于10万元人民币的个人投资者发售。

  (2)认购申请当日17:00之前,若个人投资者的认购资金未到达本公司的指定账户,当日提交的认购申请无效。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  机构投资者开立基金账户成功后,基金注册登记机构将向其分配基金账户。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续。

  本基金份额募集期间,上午9:00至下午17:00(周末和法定节假日不受理)。

  A.机构投资者(不包括合格境外投资者)在直销中心申请开立基金账户须提供以下材料:

  1)已填写好的《基金账户开户申请表》,并加盖单位公章和法定代表人私章;

  2)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件,事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件;

  3)指定银行账户的证明文件原件及复印件,如银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》;

  B.合格境外机构投资者(QFII)在直销中心申请开立基金账户须提供下列材料:

  1)如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务,该托管银行须提供在中国境内的营业执照或者营业许可证,以及托管协议复印件,须加盖托管银行公章,进行公证或者律师见证;

  2)合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证;

  1)在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者在本基金交易过程中资金往来的结算账户。

  2)机构投资者必须指定预留印鉴并加盖公章和法定代表人私章;预留印鉴卡上的印鉴必须与指定文件中的指定印鉴一致。

  1)机构投资者申请认购本基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认购资金从指定银行账户以贷记凭证或电汇方式,划入本公司开立的申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户。本公司直销中心不接受机构投资者的现金认购。

  2)机构投资者必须将认购资金划入本公司开立的基金直销中心专户,具体账户信息如下:

  投资者若因未足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本公司及申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户的开户银行不承担任何责任。

  (1)认购申请当日17:00之前,若机构投资者的认购资金未到达本公司的指定账户,当日提交的认购申请无效。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  4)投资者的认购资金未在认购申请表约定的有效期内到达本公司指定账户的;

  (3)在基金注册登记机构确认为无效认购后7个工作日内,本公司将资金划往投资者指定银行账户。

  1)请有意在本公司直销中心认购本基金的机构投资者提早向本直销中心索取开户和认购须填写的《基金账户开户申请表》、《基金认/申购和赎回业务申请表》、《印鉴卡》。投资者也可以通过本公司网站()下载以上业务单据或通过本公司直销中心传真索取,但必须在办理申请时保证提交的材料为下载文件中所要求的全套原样文件格式。以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向本公司直销中心索取。

  2)机构投资者办理申请时须向本公司直销中心提供的复印件和下载的单据都统一使用标准的A4纸。

  4)本基金管理人拟在近期内对本次基金发售进行相关的推介活动,请有意在本本公司直销中心认购本基金的机构投资者尽早与直销中心取得联系。

  1)加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件;

  (3)投资人可于T+2日以后通过工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。

  (2)工商银行网上银行和电话银行可同时受理本基金的认购业务,具体情况可通过工商银行网站、电线)工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资者提供缴款回执。投资者于本基金管理人发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。

  (1)机构投资者在工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。通过中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购申万巴黎添益宝债券型证券投资基金,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

  (3)机构投资者在代销网点申请认购本基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金。

  (4)机构投资者认购本基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。

  (5)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户。

  (6)机构投资者首次最低认购金额为1,000元,追加认购最低金额为1,000元,投资金额级差为1,000元。

  (7)已在中国工商银行购买过开放式基金的客户再次在中国工商银行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

  机构投资者在中国建设银行、中国农业银行、上海浦东发展银行、中信银行、民生银行和上海农村商业银行等代销机构的开户及认购手续,以各代销银行的规定为准。

  以下开户及认购程序原则上均适用机构投资者在各代销证券公司认购本基金。具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准。

  本基金份额发售期间为证券交易日的上午9:30~下午15:00(周末和法定节假日不受理)。

  (1)事先在证券公司的营业部开立资金帐户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金帐户开户,同时办理基金账户开户。

  1)机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;

  3)加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金帐户开户申请书》(两联,含授权委托开户事项);

  2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记书,需同时提供复印件(加盖机构公章);

  7)如有人民币普通股票账户(或证券投资基金账户),还须提供人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)卡。

  (2)投资者可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

  投资者还可通过当面委托、自助划卡、分析自助、电话委托、网上委托、远程终端、短信委托等方式提交认购申请。

  1、本基金《基金合同》生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,投资者的认购资金在本基金募集期间形成的利息收入折算成基金认购份额,归投资者所有,认购资金利息以基金注册登记机构的确认结果为准,利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。利息折成份额的计算保留两位小数、精确到0.01份,第三位小数四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。

  2、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构(申万巴黎基金管理有限公司)在本基金募集结束后完成。

  本基金募集期限届满,募集的本基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列条件的,本基金管理人按照规定办理验资和本基金备案手续:

  自募集期限届满之日起十日内,本基金管理人将委托具有证券从业资格的普华永道中天会计师事务所有限公司对认购资金进行验资并出具验资报告,并由基金注册登记机构出具认购户数证明,本基金管理人自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理本基金备案手续。

  中国证监会自收到本基金管理人验资报告和本基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起,本基金备案手续办理完毕,本基金《基金合同》生效,本基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  本基金募集期限届满,募集的本基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,或不具备以上本基金净认购金额、认购户数的,本基金管理人应当承担下列责任:

  (2)在本基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室